优配良品银行间交易商协会通报5起违规案例！复熙资产等多家机构被严重警告

8月8日，银行间市场交易商协会通报了5起自律处分案例，涉及多家机构及不同类型违规情形。涉事机构包括资产管理公司、私募基金管理人、期货公司以及信用评级机构。处分措施涵盖警告、严重警告及通报批评等形式，相关问题涉及协助发行人非市场化发行、安排“自融”发行、评级依据不足等行为。协会依据银行间债券市场自律规定优配良品，分别作出严肃处理。

协助非市场化发行的违规案例优配良品

复熙资产被查明在担任资产管理计划管理人期间，利用自身管理的资管产品协助多家发行人以非市场化方式发行债券。其间收取了金额较大的财务资助或代持服务费。上述行为违反了发行公开、公平、公正原则，扰乱市场秩序。经审议，协会对其作出严重警告处分。

江苏煜宁在管理资管产品或提供投资建议过程中，也存在协助多家发行人非市场化发行债券的问题，并收取大额财务资助。调查认定该行为对市场规则构成冲击，依据相关规定给予严重警告。上海寰财通过其私募基金嵌套相关资产管理计划后优配良品，协助某发行人实施“自融”发行。同样违反发行程序要求，对市场秩序造成影响，协会最终对其予以警告。

评级和核查不当的违规情形

中原期货在管理相关资产管理计划时，未对资管产品穿透委托人与发行人之间的关联关系尽到充分核查义务。这一疏漏在客观上协助了发行人的“自融”发行，对其违规行为，协会依法予以警告。

中证鹏元作为评级机构，违规向潜在受评对象提出级别提升建议，并在评级协议签订前让评级分析人员与市场营销人员共同接触企业优配良品，未按规定有效隔离岗位。还存在协议签订前实质开展评级工作，以及在公司核心资产工商变更登记前出具评级等级、评级依据不足等情况。协会除对该机构警告外，还责令其全面整改，并对责任人员进行通报批评。

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